從零開始學股權架構：分配 + 激勵 + 融資 + 轉讓

目錄

第1章  認知：築建企業基石 1

1.1  認識股權：吸引人才不斷加盟 2

1.1.1  股權的概念 2

1.1.2  股權的基本功能 3

1.1.3  股權的主要作用 3

1.1.4  股權的分類形式 4

1.2  股權架構：奠定公司治理基礎 6

1.2.1  常見的股權架構類型 6

1.2.2  股權架構的設計原則 8

1.2.3  股權架構存在的問題 9

1.3  公司治理：建立權力安排體系 11

1.3.1  公司治理的基礎概念 11

1.3.2  公司治理的風險管控 12

1.3.3  公司治理的議事準則 13

1.3.4  不同階段的股權釋放 20

第2章  合夥：打造潛力團隊 23

2.1  制度變革：打破傳統管理思維 24

2.1.1  合夥人制度的價值與優勢 24

2.1.2  合夥人制度的五大模式 26

2.1.3  合夥人制度的管理體系 27

2.1.4  合夥人制度的戰略選擇 28

2.1.5  合夥人制度的案例分析 29

2.2  合夥創業：實現團隊互利共贏 34

2.2.1  搭建創業團隊的關鍵因素 34

2.2.2  篩選合夥人的條件與要求 36

2.2.3  設定合理的員工股權比例 38

2.2.4  約定好股權協議的限制條款 39

2.2.5  分離合夥人股權與分紅權 40

2.2.6  合夥創業與內部創業並行 40

2.2.7  選擇高標準的聯合創始人 42

第3章  分配：著眼長遠發展 45

3.1  基本原則：合理進行股權分配 46

3.1.1  確定企業的創始人 46

3.1.2  保證股權合理分配 47

3.1.3  不同合夥人人數分配 48

3.2  操作方法：如何維持企業的發展和穩定 53

3.2.1  量化團隊價值貢獻 54

3.2.2  預留出股權池空間 55

3.2.3  股權分配量化模型 57

3.2.4  動態股權分配機制 58

3.2.5  逐年增加兌現比例 60

3.2.6  杠鈴策略維持穩定 61

3.2.7  面對失敗吸取教訓 61

3.3  分配陷阱：避免影響企業的發展 62

3.3.1  平均分配股權 62

3.3.2  外部股權過多 64

3.3.3  核心持股過低 65

3.3.4  分配方式錯誤 65

3.3.5  流於紙面的制度 66

第4章  管理：掌控股權主導 67

4.1  人本管理：形成獨特的企業文化 68

4.1.1  建立以人為本的管理機制 68

4.1.2  建立健全人性化的規章制度 69

4.1.3  增加普通員工的自主權 70

4.1.4  打造公平與信任的基礎 71

4.1.5  建設以人為本的企業文化 71

4.2  績效管理：激發員工的積極性 73

4.2.1  掌握績效管理的知識點 73

4.2.2  分析績效管理的四種模式 75

4.2.3  掌控績效管理的實施流程 77

4.3  股權管理：保護創業者的生命線 80

4.3.1  核心創始人的股權控制 80

4.3.2  股東的行為約束與監督 84

4.3.3  做好股權異動管理 85

第5章  激勵：促進共同成長 87

5.1  基礎認知：形成利益共同團體 88

5.1.1  股權激勵的基礎概念 88

5.1.2  股權激勵的基本原則 89

5.1.3  股權激勵的目的和意義 89

5.1.4  常見的股權激勵模式 90

5.2  內容設計：激發群體潛在才能 96

5.2.1  組建高效激勵團隊 96

5.2.2  構建穩定的溝通機制 97

5.2.3  制定合理的激勵目標 97

5.2.4  確認參與人員範圍 99

5.2.5  選擇合適的激勵模式 100

5.2.6  股份來源的獲得方式 101

5.2.7  股份資金來源價格 102

5.2.8  激勵額度分配依據 103

5.2.9  確定股權激勵制度 105

5.2.10  選擇合適的持股介質 106

5.2.11  確認業績退出條件 107

5.3  智慧管控：保護股東的集體利益 108

5.3.1  分類管理對象 108

5.3.2  高於預期的激勵 108

5.3.3  學會當機立斷 109

5.3.4  善用這把雙刃劍 110

第6章  實施：規範利益分配 113

6.1  實施流程：推動激勵計劃實施 114

6.1.1  公示股權激勵方案 115

6.1.2  確定股權激勵對象 116

6.1.3  簽訂股權激勵協議 117

6.1.4  召開持股員工會議 117

6.1.5  成立股權管理機構 118

6.1.6  搭建員工持股平臺 119

6.1.7  激勵股權變更登記 121

6.1.8  舉行股權授予儀式 123

6.2  實施機構：拓寬企業激勵渠道 123

6.2.1  持股員工大會 124

6.2.2  股權管理機構 124

6.2.3  股權監督機構 126

6.2.4  內部議事規則 126

6.3  實施要點：改進企業激勵細節 128

6.3.1  績效考核方案 129

6.3.2  股權代持方案 129

第7章  融資：提升股東盈利 131

7.1  常見知識：全面瞭解股權融資 132

7.1.1  認識股權融資的特點 132

7.1.2  股權融資的利弊分析 132

7.1.3  股權融資的七大誤區 134

7.1.4  股權融資的風險防範 135

7.1.5  股權融資的協議條款 136

7.1.6  股權融資的6種方式 137

7.2  應用實操：打破資金短缺困境 142

7.2.1  製作股權融資商業計劃書 143

7.2.2  掌握10種股權融資的技巧 149

第8章  投資：獲取最大利益 157

8.1  天使投資：幫助理想成為現實 158

8.1.1  天使投資的五種主流運作模式 158

8.1.2  天使投資運作的實際操作步驟 161

8.1.3  熟練掌握天使投資的進階技巧 164

8.1.4  預知天使投資發展趨勢與瓶頸 166

8.2  風險投資：追求長期利潤收益 167

8.2.1  熟悉風險投資的方方面面 167

8.2.2  揭秘風險投資的運作程序 171

8.3  私募股權投資：提供企業專業技能 173

8.3.1  私募股權投資的基礎知識 173

8.3.2  私募股權投資的投資邏輯 178

8.3.3  私募股權投資的運作流程 183

第9章  轉讓：改善財務結構 189

9.1  初步瞭解：牢記轉讓關鍵問題 190

9.1.1  股權轉讓的主要形式 190

9.1.2  股權轉讓的基本流程 191

9.1.3  股權轉讓的註意事項 193

9.1.4  股權轉讓的常見問題 196

9.2  退出機制：提前規劃未來道路 199

9.2.1  企業相關人員退出機制 200

9.2.2  特殊情形下的退出機制 203

9.2.3  借助第三方的退出機制 203

第10章  風險：規避股權困境 207

10.1  設計風險：謹記降低未知風險 208

10.1.1  股權架構設計雷區 208

10.1.2  股權激勵風險管理 210

10.2  法律風險：切記遵守法律法規 214

10.2.1  股權投資的稅務法風險 214

10.2.2  股權轉讓的民事法風險 216