過程組：實踐指南

目錄
1. 引論 ...................................................................................................1
1.1 項目管理 ....................................................................................2
1.1.1 項目管理的重要性 ..............................................................2
1.1.2 基本要素 ...........................................................................4
1.2 項目...........................................................................................5
1.2.1 項目驅動變革 ....................................................................5
1.2.2 項目創造商業價值 ..............................................................6
1.2.3 項目啟動背景 ....................................................................7
1.3 項目集和項目集管理 ....................................................................9
1.4 項目組合和項目組合管理 .............................................................9
1.5 項目組合、項目集和項目之間的關系 .............................................9
1.6 組織級項目管理 (OPM) .............................................................12
1.7 項目組成部分和考慮的因素 ........................................................13
1.7.1 項目和開發生命周期 .........................................................14
1.7.2 項目階段 .........................................................................16
1.7.3 階段關口 .........................................................................18
1.7.4 項目管理過程 ..................................................................19
1.7.5 項目管理過程組 ...............................................................21
1.8 項目管理數據和信息 ..................................................................23
1.9 裁剪.........................................................................................25
1.10 收益管理和商業文件 ..................................................................27
1.11 項目章程、項目管理計劃和項目文件 ...........................................31
1.12 項目成功標準 ...........................................................................34
2. 項目環境...........................................................................................37
2.1 事業環境因素 ............................................................................38
2.1.1 組織內部的事業環境因素 ..................................................38
2.1.2 組織外部的事業環境因素 ..................................................39
2.2 組織過程資產 ............................................................................39
2.2.1 計劃、過程和文件 ............................................................40
2.2.2 組織知識庫 ......................................................................42
2.3 治理.........................................................................................42
2.3.1 組織治理 .........................................................................43
2.3.2 項目治理 .........................................................................43
2.4 管理要素 ..................................................................................44
2.5 組織結構 ..................................................................................45
2.5.1 組織結構類型 ..................................................................46
2.5.2 組織結構選擇的考慮因素 ..................................................47
2.6 項目管理辦公室 ........................................................................48
3. 項目經理的角色 .................................................................................51
3.1 項目經理的影響力範圍 ...............................................................52
3.1.1 項目 ...............................................................................54
3.1.2 組織 ...............................................................................55
3.1.3 行業 ...............................................................................56
3.1.4 項目乾系人 ......................................................................57
3.2 項目經理的能力 ........................................................................58
3.2.1 工作方式 .........................................................................59
3.2.2 商業敏銳度 ......................................................................59
3.2.3 影響力技能 ......................................................................59
3.3 領導者的品質和技能 ..................................................................60
3.3.1 領導力風格 ......................................................................61
3.3.2 領導力與管理的比較 .........................................................62
3.3.3 政治、權力和辦好事情 .....................................................63
3.3.4 個性 ...............................................................................65
3.4 執行整合 ..................................................................................66
3.4.1 在過程層面執行整合 .........................................................66
3.4.2 在認知層面的整合 ............................................................67
3.4.3 在背景層面的整合 ............................................................67
3.4.4 整合與復雜性 ..................................................................67
4. 啟動過程組 .......................................................................................69
4.1 制定項目章程 .............................................................................71
4.2 識別乾系人 ................................................................................73
5. 規劃過程組 .......................................................................................77
5.1 制訂項目管理計劃 .......................................................................78
5.2 規劃範圍管理 .............................................................................81
5.3 收集需求 ....................................................................................83
5.4 定義範圍 ....................................................................................85
5.5 創建 WBS ..................................................................................87
5.6 規劃進度管理 .............................................................................89
5.7 定義活動 ....................................................................................90
5.8 排列活動順序 .............................................................................92
5.9 估算活動持續時間 .......................................................................94
5.10 制定進度計劃 ...........................................................................97
5.11 規劃成本管理 ...........................................................................99
5.12 估算成本 ................................................................................100
5.13 制定預算 ................................................................................103
5.14 規劃質量管理 .........................................................................105
5.15 規劃資源管理 .........................................................................107
5.16 估算活動資源 .........................................................................109
5.17 規劃溝通管理 .........................................................................111
5.18 規劃風險管理 .........................................................................113
5.19 識別風險 ................................................................................115
5.20 實施定性風險分析 ...................................................................117
5.21 實施定量風險分析 ...................................................................120
5.22 規劃風險應對 .........................................................................122
5.23 規劃採購管理 .........................................................................125
5.24 規劃乾系人參與 ......................................................................129
6. 執行過程組 .....................................................................................133
6.1 指導與管理項目工作 ..................................................................134
6.2 管理項目知識 ...........................................................................137
6.3 管理質量 ..................................................................................140
6.4 獲取資源 ..................................................................................143
6.5 建設團隊 ..................................................................................145
6.6 管理團隊 ..................................................................................150
6.7 管理溝通 ..................................................................................152
6.8 實施風險應對 ...........................................................................154
6.9 實施採購 ..................................................................................156
6.10 管理乾系人參與 ......................................................................159
7. 監控過程組 .....................................................................................161
7.1 監控項目工作 ...........................................................................162
7.2 實施整體變更控制 .....................................................................165
7.3 確認範圍 ..................................................................................169
7.4 控制範圍 ..................................................................................171
7.5 控制進度 ..................................................................................173
7.6 控製成本 ..................................................................................176
7.7 控制質量 ..................................................................................179
7.8 控制資源 ..................................................................................181
7.9 監督溝通 ..................................................................................184
7.10 監督風險 ................................................................................186
7.11 控制採購 ................................................................................188
7.12 監督乾系人參與 ......................................................................192
8. 收尾過程組 .....................................................................................195
8.1 結束項目或階段 ........................................................................196
9. 輸入和輸出 .....................................................................................201
10. 工具與技術 .....................................................................................247
參考文獻 ...............................................................................................321
附錄 X1 《過程組：實踐指南》的貢獻者和評審者 ...................................................323
X1.1 評審者 ...................................................................................323
X1.2 PMI 人員 ...............................................................................323
X1.3 翻譯審校志願者小組 ...............................................................324
X1.4 翻譯審校委員會 ......................................................................324
術語表 ..................................................................................................325
1. 術語取捨 ....................................................................................325
2. 常用縮寫 ....................................................................................326
3. 定義（英文排序） .......................................................................328
4. 定義（中文排序） .......................................................................347
索引 .....................................................................................................367
圖表目錄
圖 1-1 組織通過項目進行狀態轉換 ........................................................6
圖 1-2 項目組合、項目集與項目管理間的關系示例 ................................10
圖 1-3 組織級項目管理 ......................................................................12
圖 1-4 關鍵組成部分在項目中的相互關系 .............................................14
圖 1-5 過程示例：輸入、工具與技術和輸出 .........................................20
圖 1-6 項目數據、信息和報告流向圖 ...................................................24
圖 1-7 需求評估與關鍵業務/項目文件的相互關系 ..................................30
圖 2-1 項目影響 ................................................................................37
圖 3-1 項目經理的影響力範圍示例 ......................................................53
圖 3-2 PMI 人才三角? .......................................................................58
圖 4-1 項目邊界 ................................................................................70
圖 4-2 制定項目章程：輸入、工具與技術和輸出 ...................................71
圖 4-3 制定項目章程：數據流向圖 ......................................................72
圖 4-4 識別乾系人：輸入、工具與技術和輸出 ......................................74
圖 4-5 識別乾系人：數據流向圖 .........................................................75
圖 5-1 制訂項目管理計劃：輸入、工具與技術和輸出 ............................79
圖 5-2 制訂項目管理計劃：數據流向圖 ................................................79
圖 5-3 規劃範圍管理：輸入、工具與技術和輸出 ...................................81
圖 5-4 規劃範圍管理：數據流向圖 ......................................................82
圖 5-5 收集需求：輸入、工具與技術和輸出 .........................................83
圖 5-6 收集需求：數據流向圖 .............................................................84
圖 5-7 定義範圍：輸入、工具與技術和輸出 .........................................85
圖 5-8 定義範圍：數據流向圖 .............................................................86
圖 5-9 創建 WBS：輸入、工具與技術和輸出 ........................................87
圖 5-10 創建 WBS：數據流向圖 ...........................................................88
圖 5-11 規劃進度管理：輸入、工具與技術和輸出 ...................................89
圖 5-12 規劃進度管理：數據流向圖 ......................................................90
圖 5-13 定義活動：輸入、工具與技術和輸出 .........................................91
圖 5-14 定義活動：數據流向圖 .............................................................91
圖 5-15 排列活動順序：輸入、工具與技術和輸出 ...................................92
圖 5-16 排列活動順序：數據流向圖 ......................................................93
圖 5-17 估算活動持續時間：輸入、工具與技術和輸出 ............................94
圖 5-18 估算活動持續時間：數據流向圖 ................................................95
圖 5-19 制訂進度計劃：輸入、工具與技術和輸出 ...................................97
圖 5-20 制訂進度計劃：數據流向圖 ......................................................98
圖 5-21 規劃成本管理：輸入、工具與技術和輸出 ...................................99
圖 5-22 規劃成本管理：數據流向圖 ....................................................100
圖 5-23 估算成本：輸入、工具與技術和輸出 .......................................101
圖 5-24 估算成本：數據流向圖 ...........................................................101
圖 5-25 制定預算：輸入、工具與技術和輸出 .......................................103
圖 5-26 制定預算：數據流向圖 ...........................................................104
圖 5-27 規劃質量管理：輸入、工具與技術和輸出 .................................105
圖 5-28 規劃質量管理：數據流向圖 ....................................................106
圖 5-29 規劃資源管理：輸入、工具與技術和輸出 .................................107
圖 5-30 規劃資源管理：數據流向圖 ....................................................108
圖 5-31 估算活動資源：輸入、工具與技術和輸出 .................................109
圖 5-32 估算活動資源：數據流向圖 ....................................................110
圖 5-33 規劃溝通管理：輸入、工具與技術和輸出 .................................111
圖 5-34 規劃溝通管理：數據流向圖 ....................................................112
圖 5-35 規劃風險管理：輸入、工具與技術和輸出 .................................113
圖 5-36 規劃風險管理：數據流向圖 ....................................................114
圖 5-37 識別風險：輸入、工具與技術和輸出 .......................................115
圖 5-38 識別風險：數據流向圖 ...........................................................116
圖 5-39 實施定性風險分析：輸入、工具與技術和輸出 ..........................118
圖 5-40 實施定性風險分析：數據流向圖 ..............................................118
圖 5-41 實施定量風險分析：輸入、工具與技術和輸出 ..........................120
圖 5-42 實施定量風險分析：數據流向圖 ..............................................121
圖 5-43 規劃風險應對：輸入、工具與技術和輸出 .................................123
圖 5-44 規劃風險應對：數據流向圖 ....................................................124
圖 5-45 規劃採購管理：輸入、工具與技術和輸出 .................................126
圖 5-46 規劃採購管理：數據流向圖 ....................................................127
圖 5-47 規劃乾系人參與：輸入、工具與技術和輸出 ..............................129
圖 5-48 規劃乾系人參與：數據流向圖 .................................................130
圖 6-1 指導與管理項目工作：輸入、工具與技術和輸出 .......................134
圖 6-2 指導與管理項目工作：數據流向圖 ...........................................135
圖 6-3 管理項目知識：輸入、工具與技術和輸出 .................................137
圖 6-4 管理項目知識：數據流向圖 ....................................................138
圖 6-5 管理質量：輸入、工具與技術和輸出 .......................................140
圖 6-6 管理質量：數據流向圖 ...........................................................141
圖 6-7 獲取資源：輸入、工具與技術和輸出 .......................................143
圖 6-8 獲取資源：數據流向圖 ...........................................................144
圖 6-9 建設團隊：輸入、工具與技術和輸出 .......................................146
圖 6-10 建設團隊：數據流向圖 ...........................................................147
圖 6-11 管理團隊：輸入、工具與技術和輸出 .......................................150
圖 6-12 管理團隊：數據流向圖 ...........................................................151
圖 6-13 管理溝通：輸入、工具與技術和輸出 .......................................152
圖 6-14 管理溝通：數據流向圖 ...........................................................153
圖 6-15 實施風險應對：輸入、工具與技術和輸出 .................................155
圖 6-16 實施風險應對：數據流向圖 ....................................................155
圖 6-17 實施採購：輸入、工具與技術和輸出 .......................................157
圖 6-18 實施採購：數據流向圖 ...........................................................158
圖 6-19 管理乾系人參與：輸入、工具與技術和輸出 ..............................159
圖 6-20 管理乾系人參與：數據流向圖 .................................................160
圖 7-1 監控項目工作：輸入、工具與技術和輸出 .................................163
圖 7-2 監控項目工作：數據流向圖 ....................................................164
圖 7-3 實施整體變更控制：輸入、工具與技術和輸出 ..........................166
圖 7-4 實施整體變更控制：數據流向圖 ..............................................167
圖 7-5 確認範圍：輸入、工具與技術和輸出 .......................................169
圖 7-6 確認範圍：數據流向圖 ...........................................................170
圖 7-7 控制範圍：輸入、工具與技術和輸出 .......................................171
圖 7-8 控制範圍：數據流向圖 ...........................................................172
圖 7-9 控制進度：輸入、工具與技術和輸出 .......................................173
圖 7-10 控制進度：數據流向圖 ...........................................................174
圖 7-11 控製成本：輸入、工具與技術和輸出 .......................................176
圖 7-12 控製成本：數據流向圖 ...........................................................177
圖 7-13 控制質量：輸入、工具與技術和輸出 .......................................179
圖 7-14 控制質量：數據流向圖 ...........................................................180
圖 7-15 控制資源：輸入、工具與技術和輸出 .......................................181
圖 7-16 控制資源：數據流向圖 ...........................................................182
圖 7-17 監督溝通：輸入、工具與技術和輸出 .......................................184
圖 7-18 監督溝通：數據流向圖 ...........................................................185
圖 7-19 監督風險：輸入、工具與技術和輸出 .......................................186
圖 7-20 監督風險：數據流向圖 ...........................................................187
圖 7-21 控制採購：輸入、工具與技術和輸出 .......................................189
圖 7-22 控制採購：數據流向圖 ...........................................................190
圖 7-23 監督乾系人參與：輸入、工具與技術和輸出 ..............................193
圖 7-24 監督乾系人參與：數據流向圖 .................................................194
圖 8-1 結束項目或階段：輸入、工具與技術和輸出 ..............................196
圖 8-2 結束項目或階段：數據流向圖 .................................................197
圖 9-1 概率和影響矩陣示例（有評分方法） .......................................215
圖 9-2 成本基準、支出與資金需求 ....................................................219
圖 9-3 項目進度網絡圖示例 ..............................................................220
圖 9-4 需求跟蹤矩陣示例 .................................................................227
圖 9-5 資源分解結構示例 .................................................................227
圖 9-6 風險分解結構（RBS）示例摘錄 ..............................................232
圖 10-1 產品願景、發布規劃和迭代規劃之間的關系 ..............................248
圖 10-2 因果圖 .................................................................................252
圖 10-3 核查表 .................................................................................253
圖 10-4 適用於跨文化溝通的溝通模型 .................................................258
圖 10-5 質量成本 ..............................................................................264
圖 10-6 關鍵路徑法示例 ....................................................................265
圖 10-7 決策樹示例 ...........................................................................267
圖 10-8 分解到工作包的 WBS 示例 .....................................................268
圖 10-9 以階段作為第二層的 WBS 示例 ..............................................269
圖 10-10 以主要可交付物作為第二層的 WBS 示例 .................................270
圖 10-11 SIPOC 模型 ..........................................................................275
圖 10-12 迭代燃盡圖 ...........................................................................279
圖 10-13 提前量和滯後量示例 ..............................................................281
圖 10-14 項目進度網絡圖 ....................................................................282
圖 10-15 緊前關系繪圖法（PDM）的活動關系類型 ................................287
圖 10-16 有評分方法的概率和影響矩陣示例 ...........................................289
圖 10-17 資源平衡 ..............................................................................294
圖 10-18 RACI 矩陣示例 .....................................................................295
圖 10-19 進度壓縮技術的比較 ..............................................................298
圖 10-20 龍捲風圖示例 ........................................................................299圖
10-21 目標里程碑的概率分佈示例 ....................................................300
圖 10-22 乾系人參與度評估矩陣 ...........................................................303
圖 10-23 完工尚需績效指數（TCPI）....................................................312
表 1-1 促成項目創建的因素 ..................................................................8
表 1-2 項目組合、項目集與項目的比較 ................................................11
表 1-3 關鍵組成部分的說明 ................................................................13
表 1-4 過程組和項目管理過程 .............................................................22
表 1-5 項目商業文件 ..........................................................................29
表 1-6 項目管理計劃和項目文件 .........................................................33
表 2-1 組織結構對項目的影響 .............................................................46
表 3-1 團隊管理與團隊領導力之比較 ...................................................63
表 4-1 啟動過程組的過程 ...................................................................69
表 5-1 規劃過程組的過程 ...................................................................77
表 6-1 執行過程組的過程 .................................................................133
表 7-1 監控過程組的過程 .................................................................161
表 8-1 收尾過程組的過程 .................................................................195
表 9-1 項目章程與項目範圍說明書的內容 ...........................................222
表 9-2 概率和影響定義示例 ..............................................................233
表 10-1 掙值計算匯總表 ....................................................................313